Сегодня, 25 ноября, ежедневная американская газета The Wall Street Journal сообщает, что крупнейший международный финансовый конгломерат Citigroup Inc. удовлетворил требование регулятора выплатить штраф на сумму 15 млн долларов за факты нарушений со стороны сотрудников компании.

Дело

в том, что специалисты финорганизации

были уличены в избирательной передаче

информации клиентам.

На

собраниях, которые проводил банк,

аналитики финучреждения и клиенты

обсуждали ценные бумаги тех или иных

компаний с точки зрения привлекательности,

выгоды, что не является нарушением и

достаточно часто используется в

финансовой среде. Однако Citigroup не

подводила итоги данных встреч и не

сообщала публично о подобных собраниях.

Помимо неосведомленности некоторых

компаний о встречах с аналитиками банка,

специалисты предоставляли сведения об

акциях или компаниях, которые зачастую

не соответствовали информации, заявленной

в отчетности Citigroup.

Банк

не выразил согласия с обвинением, но и

не опроверг его.

В

свою очередь, Агентство по регулированию

деятельности финансовых институтов

(FINRA) в понедельник заявило,

что дело Citigroup завершает список

расследований в отношении финорганизаций

с Уолл-стрит. Проверка FINRA проводилась

с целью выяснить насколько беспристрастны

банки и их специалисты, на равных ли

основаниях компаниям предоставляются

сведения из отчетов банков.

По данным агентства, в течение трех лет

(2010-2013 гг. ) более 30 аналитиков банка

стали участниками свыше 40 частных

мероприятий, где происходил обмен

мнениями по поводу фондовых рынков.

К

примеру, в 2011 году специалист Citigroup на

закрытом мероприятии озвучил свои

ожидания относительно снижения котировок

бумаг одной из компаний в ближайшем

будущем, тогда как в отчете банка он

рекомендовал их покупать.

Также

один из аналитиков банка оказывал помощь

нескольким компаниям в подготовке

презентаций перед первичным размещением

акций, что недопустимо.

2014-11-25 13:16