Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения зарегистрированному брокер-дилеру First Horizon Advisors, Inc. за несоблюдение и ненадлежащее обеспечение политики и процедур, направленных на обеспечение соответствия требованиям Regulation Best Interest (Reg BI).
Обвинения связаны с рекомендациями First Horizon относительно структурированных нот, которыми являются производные ценные бумаги. Для урегулирования обвинений First Horizon согласилась выплатить гражданский штраф в размере $325,000.
Расследование SEC выявило многочисленные недостатки в соблюдении First Horizon политики Regulation Best Interest. В 2021 году более 5,000 брокерских счетов клиентов были переведены в систему First Horizon после слияния с другим брокер-дилером. Из-за несовместимости систем First Horizon не имела точной информации о клиентах, что затрудняло их способность проверять рекомендации по структурированным нотам на соответствие Regulation Best Interest.
Кроме того, представители, перешедшие от объединяющегося брокер-дилера, не имели доступа к веб-сайту исключительного отчета First Horizon. Этот сайт играет важную роль в проверке отмеченных сделок по структурированным нотам, не соответствующих политике Regulation Best Interest.
Также, в 2023 году First Horizon одобрила рекомендации по структурированным нотам без наличия всей необходимой документации, требуемой их политиками и процедурами Regulation Best Interest.
Как результат, приказ SEC установил, что First Horizon нарушила обязательства по соблюдению Regulation Best Interest. Не признавая и не отрицая выводы, First Horizon согласилась на приказ о прекращении и воздержании, порицание и вышеупомянутый гражданский штраф.
. news.instaforex.com2024-9-18 21:27