Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинения против J. P. Morgan Securities LLC (JPMS) и J. P. Morgan Investment Management Inc. (JPMIM), обе из которых являются филиалами компании JPMorgan Chase & Co.
Эти обвинения охватывают пять различных мер правоприменения, связанных с проблемами, такими как введение инвесторов в заблуждение, нарушение фидуциарных обязанностей, несанкционированные совместные транзакции и основные сделки, а также неспособность рекомендовать клиентам наиболее подходящие продукты.
SEC сообщил, что два филиала согласились выплатить инвесторам более $151 миллиона в виде совокупных гражданских штрафов и добровольных выплат для урегулирования четырех из этих дел. В одном из дел, касающемся JPMS, штраф не был наложен, благодаря сотрудничеству JPMS в ходе расследования и их внедрению корректирующих мер.
Согласно выводам SEC, с июля 2017 года по октябрь 2024 года компания JPMS неадекватно раскрывала финансовые стимулы, предлагаемые себе и некоторым из своих финансовых консультантов при рекомендации собственной Программы управления портфелем вместо консультативных программ, управляемых третьими лицами, предоставляемыми JPMS.
. news.instaforex.com2024-11-1 09:27